一、证券经营机构的定义
二、证券经营机构的类型
三、证券经营机构的地位和作用

一、证券行业初创时期
二、证券交易所建立时期
三、证券行业快速发展时期
四、风险集中爆发与综合治理

一、证券经营机构全业务链概述
二、证券经营机构传统业务
三、证券经营机构创新业务

一、证券公司经纪客户需求影响因素
二、证券营业部细分市场划分方式

一、股票市场运行状况分析
二、期货市场运行状况分析
三、基金市场运行状况分析
四、商业银行发展状况分析
五、保险行业发展状况分析
六、信托行业发展状况分析
七、创投与私募市场运行分析

一、《证券公司监督管理条例》
二、《证券公司风险处置条例》
三、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
四、《发布证券研究报告执业规范指引（征求意见稿）》
五、《证券公司直接投资业务监督指引》
六、《证券投资顾问业务暂行规定》
七、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
八、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
九、《关于进一步规范证券营业网点的规定》
十、《外资参股证券公司设立规则》
十一、《金融企业绩效评价办法》
十二、其他法律法规

一、行业在国民经济的相关性
（1）证券市场周期与宏观周期运行特征
（2）影响证券市场走势的宏观经济因素
（3）证券市场与宏观经济的联动性现状
二、国际经济环境运行分析
三、国家宏观经济运行分析
四、国家宏观经济发展预测

一、行业总体金融环境运行分析
二、国内证券市场资金流动分析
三、跨境资金投资证券市场分析
四、央行存款准备金率调整分析
五、央行存贷款利率调整分析
六、央行货币政策前瞻

一、个人总持有可投资资产规模
二、高净值人群发展规模分析
三、高净值人群的区域分布情况
四、高净值人群的投资偏好分析

一、融资融券业务推出的影响
二、新三板扩容影响分析
三、大小非解禁影响分析
四、国内证券市场发展瓶颈分析
五、国内证券市场发展趋势分析

一、国际投行业务范围介绍
二、国际投行业务发展历程
三、国际投行业务发展现状

一、国外资产管理产品发展分析
二、国外资产管理业务发展分析
三、全球资产管理行业发展趋势

一、美国证券经营机构发展轨迹分析
二、日本证券经营机构发展轨迹分析
三、韩国证券经营机构发展轨迹分析

一、美国券商的组织机构分析
二、美国券商的职业生涯分析
三、美国券商的招聘方式分析
四、美国券商的人才吸引战略
五、美国券商的人力资源结构
六、美国券商新员工培训方式
七、美国券商员工的绩效评估
八、美国券商的薪酬体系分析
九、美国券商员工离职方式及原因

一、中美证券经纪人业态对比分析
二、美国证券经纪人招聘机制分析
（1）美国证券经纪人招聘要求分析
（2）美国证券经纪业务的市场划分
（3）美国证券经纪人招聘案例分析
1）美林与恒达理财定位策略与营销模式
2）美林与恒达理财经纪人招聘差异分析
（4）网络经纪商的经纪人招聘分析
（5）美国券商经纪人招聘经验借鉴
三、美国证券经纪人培养模式分析
（1）美国证券经纪人培养模式综述
（2）美国券商经纪人培养案例分析
1）摩根斯坦利美邦理财顾问（FA）
2）美林证券（FC）
3）恒达理财的投资代表（IR）
4）史考特证券股票经纪人（Stock Broker）
（3）美国证券经纪人培养模式借鉴
四、美国证券经纪人考核激励管理启示
五、美国证券营销模式的经验分析
（1）FC模式-美林证券代表模式
（2）独立理财顾问-嘉信理财代表模式
（3）社区模式-恒达理财代表模式
（4）美国证券营销模式的经验借鉴

一、美国投行国际化的背景
二、美国著名投资银行国际化进程
（1）美林证券的国际化进程
（2）高盛的国际化进程
（3）摩根斯坦利的国际化进程
三、美国投行国际化规律与启示
（1）国际化组织结构的规律和启示
（2）国际化地区结构的规律和启示
（3）国际化业务结构的规律和启示
（4）国际化风险控制的规律和启示

一、外资参股国内券商的政策环境
二、外资参股国内券商现状分析
三、外资证券经营机构进入影响

一、指标体系的选择原则
二、指标体系与指标体系的构建
三、企业核心竞争力的比较分析
（1）规模实力对比分析
（2）盈利模式对比分析
（3）风险管理能力评价

4. 证券经营机构收入规模分析
4. 证券经营机构资产结构分析
4. 证券经营机构成本费用分析

一、证券经营机构盈利模式的界定
二、证券经营机构盈利途径分析
三、证券经营机构盈利方式分析
四、证券经营机构业务结构分析
五、证券经营机构成本控制分析
六、证券经营机构管理水平分析
七、证券经营机构创新盈利模式

一、国内券商区域营销影响因素
二、国内领先券商营销模式分析
三、券商营销创新发展模式分析

一、证券经营机构主要营销方式
二、证券经营机构营销渠道建设
三、证券经营机构营销策略建议

一、证券经营机构集中度分析
二、证券经营机构差异化竞争分析
三、证券经营机构融资现状分析
四、证券经营机构并购重组分析
（1）大型证券公司的并购重组模式
（2）中型证券公司的并购重组模式
（3）小型证券公司的并购重组模式

一、证券经营机构人才需求分析
二、证券经营机构人才结构分析
三、证券经营机构人才流动分析
（1）营业部总经理流动分析
（2）证券公司研究员流动分析
四、证券经营机构薪酬待遇分析
（1）投行人员薪酬待遇分析
（2）明星分析师的薪酬待遇
（3）经纪人的薪酬待遇分析
（4）行政人员薪酬待遇分析
五、证券经营机构人才管理建议

一、资本规模与融资方面
二、市场优势方面
三、盈利能力方面
四、风险管理方面

一、证券经营机构营业部规模分析
二、证券营业部区域竞争格局分析
（1）证券营业部区域分布特点
（2）证券营业部区域饱和度分析

一、传统证券营业部的主要特征
二、领先证券营业部经营特点
（1）中金北京建国门外大街营业部
（2）国信深圳泰然九路营业部
（3）中金上海淮海中路营业部
（4）申万北京劲松九区营业部
（5）国信上海北京东路证券营业部

一、轻型证券营业部概念解析
二、轻型证券营业部发展现状
三、轻型营业部投资回报分析
四、轻型证券营业部发展障碍
五、轻型证券营业部技术系统建设

一、新型证券营业部的主要特征
二、新型证券营业部竞争力分析
三、新型营业部对行业竞争格局的影响
四、新型证券营业部设立存在的问题
（1）新型证券营业部的设立障碍
（2）区域新型证券营业部设立标准
（3）新型证券营业部佣金率设定标准
五、新型证券营业部的设立建议
六、新型证券营业部的管理建议

一、国外新型营业部模式案例分析
（1）爱德华琼斯公司组织架构与营业部概况
（2）爱德华琼斯公司业务结构分析
（3）爱德华琼斯公司成本费用分析
（4）爱德华琼斯公司净资产收益率
二、营业部区域扩张趋势分析
三、证券营业部经营趋势分析

一、替代业务企业竞争分析
二、互补业务企业合作分析
三、同行业企业竞争分析
四、潜在进入企业发展分析
五、购买者讨价还价能力
六、供应商讨价还价能力

一、证券经营机构承销业务分析
（1）IPO市场融资需求
（2）承销业务规模分析
（3）承销业务盈利能力
（4）承销业务竞争现状
二、证券经营机构经纪业务分析
（1）经纪业务经营分析
（2）经纪业务竞争分析
（3）经纪业务模式创新
（4）经纪业务发展前景
（5）经纪业务发展建议
三、证券经营机构自营业务分析
（1）证券经营机构自营业务概述
（2）券商金融投资子公司设立现状
（3）券商自营业务投资效益分析
四、证券经营机构资产管理业务分析
（1）券商基金管理业务服务模式
（2）国内资产管理业务发展现状
1）企业年金业务
2）海外资产管理业务
3）发展集合理财产品
（3）国内资产管理业务的投资主体
（4）券商资产管理业务经营现状
1）集合理财业务经营分析
2）定向资管业务经营分析
3）专项资管业务经营分析
（5）券商资产管理业务竞争分析
（6）券商理财产品销售渠道分析
（7）券商资产管理业务差异化发展分析
（8）券商资产管理业务的主要创新方向
五、证券经营机构投资顾问业务分析
（1）投资顾问业务开展规范
（2）投顾业务服务收费分析
（3）投资顾问业务发展现状
（4）投资顾问业务发展方向
六、证券经营机构并购业务分析
（1）企业并购市场交易规模分析
（2）国内并购业务竞争格局
（3）并购业务发展阻碍分析
（4）并购业务发展前景分析

一、证券经营机构创新业务综述
（1）证券经营机构创新业务发展综述
（2）证券经营机构创新业务竞争形式
二、金融衍生产品业务分析
（1）金融衍生品业务开展环境
（2）金融衍生品业务运行现状
（3）金融衍生产品设计方向
（4）金融衍生产品发展前景
三、证券经营机构直投业务分析
（1）券商直投业务发展环境
（2）券商直投业务规模分析
（3）券商直投业务竞争分析
1）券商直投公司增资状况
2）券商直投公司投资情况
3）券商直投公司投资企业IPO情况
（4）券商直投业务盈利分析
（5）券商直投业务模式发展趋势
四、证券经营机构融资融券业务分析
（1）融资融券业务对市场各方的影响
（2）融资融券业务的进入障碍
（3）融资融券业务的交易模式
（4）融资融券业务收入模式分析
（5）融资融券业务发展规模分析
（6）融资融券业务竞争现状
（7）转融通业务推出进展分析
五、股指期货中间介绍业务分析
（1）股指期货的市场概况与发展规模
（2）券商背景的期货公司发展现状
（3）股指期货业务的市场竞争格局
（4）券商背景的期货公司市场影响力
（5）股指期货中间介绍业务进入障碍
（6）股指期货中间介绍业务现状分析

一、北京市证券经营机构发展分析
（1）北京市证券经营机构发展政策
（2）北京市证券经营机构金融环境
（3）北京市证券营业部规模及分布
（4）北京市证券经营机构经营分析
（5）北京市证券经营机构竞争现状
（6）北京市证券经营机构发展方向
二、上海市证券经营机构发展分析
（1）上海市证券经营机构发展政策
（2）上海市证券经营机构金融环境
（3）上海市证券营业部规模及分布
（4）上海市证券经营机构经营分析
（5）上海市证券经营机构竞争现状
（6）上海市证券经营机构发展方向
三、深圳市证券经营机构发展分析
（1）深圳市证券经营机构发展政策
（2）深圳市证券经营机构金融环境
（3）深圳市证券营业部规模及分布
（4）深圳市证券经营机构经营分析
（5）深圳市证券经营机构竞争现状
（6）深圳市证券经营机构发展方向

一、山东省证券经营机构发展分析
（1）山东省证券经营机构发展政策
（2）山东省证券经营机构金融环境
（3）山东省证券营业部规模及分布
（4）山东省证券经营机构经营分析
（5）山东省证券经营机构竞争现状
（6）山东省证券经营机构发展方向
二、江苏省证券经营机构发展分析
（1）江苏省证券经营机构发展政策
（2）江苏省证券经营机构金融环境
（3）江苏省证券营业部规模及分布
（4）江苏省证券经营机构经营分析
（5）江苏省证券经营机构竞争现状
（6）江苏省证券经营机构发展方向
三、浙江省证券经营机构发展分析
（1）浙江省证券经营机构发展政策
（2）浙江省证券经营机构金融环境
（3）浙江省证券营业部规模及分布
（4）浙江省证券经营机构经营分析
（5）浙江省证券经营机构竞争现状
（6）浙江省证券经营机构发展方向
四、福建省证券经营机构发展分析
（1）福建省证券经营机构发展政策
（2）福建省证券经营机构金融环境
（3）福建省证券营业部规模及分布
（4）福建省证券经营机构经营分析
（5）福建省证券经营机构竞争现状
（6）福建省证券经营机构发展方向
五、广东省证券经营机构发展分析
（1）广东省证券经营机构发展政策
（2）广东省证券经营机构金融环境
（3）广东省证券营业部规模及分布
（4）广东省证券经营机构经营分析
（5）广东省证券经营机构竞争现状
（6）广东省证券经营机构发展方向
六、四川省证券经营机构发展分析
（1）四川省证券经营机构发展政策
（2）四川省证券经营机构金融环境
（3）四川省证券营业部规模及分布
（4）四川省证券经营机构经营分析
（5）四川省证券经营机构竞争现状
（6）四川省证券经营机构发展方向
七、江西省证券经营机构发展分析
（1）江西省证券经营机构发展政策
（2）江西省证券经营机构金融环境
（3）江西省证券营业部规模及分布
（4）江西省证券经营机构经营分析
（5）江西省证券经营机构竞争现状
（6）江西省证券经营机构发展方向
八、湖南省证券经营机构发展分析
（1）湖南省证券经营机构发展政策
（2）湖南省证券经营机构金融环境
（3）湖南省证券营业部规模及分布
（4）湖南省证券经营机构经营分析
（5）湖南省证券经营机构竞争现状
（6）湖南省证券经营机构发展方向
九、河南省证券经营机构发展分析
（1）河南省证券经营机构发展政策
（2）河南省证券经营机构金融环境
（3）河南省证券营业部规模及分布
（4）河南省证券经营机构经营分析
（5）河南省证券经营机构竞争现状
（6）河南省证券经营机构发展方向
十、内蒙古证券经营机构发展分析
（1）内蒙古证券经营机构发展政策
（2）内蒙古证券经营机构金融环境
（3）内蒙古证券营业部规模及分布
（4）内蒙古证券经营机构经营分析
（5）内蒙古证券经营机构竞争现状
（6）内蒙古证券经营机构发展方向
十一、安徽省证券经营机构发展分析
（1）安徽省证券经营机构发展政策
（2）安徽省证券经营机构金融环境
（3）安徽省证券营业部规模及分布
（4）安徽省证券经营机构经营分析
（5）安徽省证券经营机构竞争现状
（6）安徽省证券经营机构发展方向
十二、辽宁省证券经营机构发展分析
（1）辽宁省证券经营机构发展政策
（2）辽宁省证券经营机构金融环境
（3）辽宁省证券营业部规模及分布
（4）辽宁省证券经营机构经营分析
（5）辽宁省证券经营机构竞争现状
（6）辽宁省证券经营机构发展方向

一、湖北省证券经营机构发展分析
（1）湖北省证券经营机构发展政策
（2）湖北省证券经营机构金融环境
（3）湖北省证券营业部规模及分布
（4）湖北省证券经营机构经营分析
（5）湖北省证券经营机构竞争现状
（6）湖北省证券经营机构发展方向
二、山西省证券经营机构发展分析
（1）山西省证券经营机构发展政策
（2）山西省证券经营机构金融环境
（3）山西省证券营业部规模及分布
（4）山西省证券经营机构经营分析
（5）山西省证券经营机构竞争现状
（6）山西省证券经营机构发展方向
三、重庆市证券经营机构发展分析
（1）重庆市证券经营机构发展政策
（2）重庆市证券经营机构金融环境
（3）重庆市证券营业部规模及分布
（4）重庆市证券经营机构经营分析
（5）重庆市证券经营机构竞争现状
（6）重庆市证券经营机构发展方向

一、天津市证券经营机构发展分析
（1）天津市证券经营机构发展政策
（2）天津市证券经营机构金融环境
（3）天津市证券营业部规模及分布
（4）天津市证券经营机构经营分析
（5）天津市证券经营机构竞争现状
（6）天津市证券经营机构发展方向
二、海南省证券经营机构发展分析
（1）海南省证券经营机构发展政策
（2）海南省证券经营机构金融环境
（3）海南省证券营业部规模及分布
（4）海南省证券经营机构经营分析
（5）海南省证券经营机构竞争现状
（6）海南省证券经营机构发展方向

一、证券公司总资产分析
二、证券公司净资产分析
三、证券公司净资本分析
四、证券公司营业收入分析
五、证券公司净利润分析
六、证券公司其他财务指标分析

一、中信证券股份有限公司经营情况分析
（1）企业发展简况分析
（2）企业主营业务分析
（3）企业营收规模分析
（4）企业盈利能力分析
（5）企业运营能力分析
（6）企业偿债能力分析
（7）企业发展能力分析
（8）企业营业网点分析
（9）企业人力资源分析
（10）企业组织架构分析
（11）企业客户资源分析
（12）企业投资兼并与重组分析
（13）企业竞争优劣势分析
（14）企业最新发展动向分析
二、广发证券股份有限公司经营情况分析
（1）企业发展简况分析
（2）企业主营业务分析
（3）企业营收规模分析
（4）企业盈利能力分析
（5）企业运营能力分析
（6）企业偿债能力分析
（7）企业发展能力分析
（8）企业营业网点分析
（9）企业人力资源分析
（10）企业组织架构分析
（11）企业客户资源分析
（12）企业投资兼并与重组分析
（13）企业竞争优劣势分析
（14）企业最新发展动向分析
三、海通证券股份有限公司经营情况分析
（1）企业发展简况分析
（2）企业主营业务分析
2）企业创新业务发展分析
（3）企业营收规模分析
（4）企业盈利能力分析
（5）企业运营能力分析
（6）企业偿债能力分析
（7）企业发展能力分析
（8）企业营业网点分析
（9）企业人力资源分析
（10）企业组织架构分析
（11）企业客户资源分析
（12）企业投资兼并与重组分析
（13）企业竞争优劣势分析
（14）企业最新发展动向分析
四、国信证券股份有限公司经营情况分析
（1）企业发展简况分析
（2）企业主营业务分析
（3）企业营收规模分析
（4）企业盈利能力分析
（5）企业运营能力分析
（6）企业偿债能力分析
（7）企业发展能力分析
（8）企业营业网点分析
（9）企业人力资源分析
（10）企业组织架构分析
（11）企业客户资源分析
（12）企业投资兼并与重组分析
（13）企业竞争优劣势分析
（14）企业最新发展动向分析
五、银河证券股份有限公司经营情况分析
（1）企业发展简况分析
（2）企业主营业务分析
（3）企业营收规模分析
（4）企业盈利能力分析
（5）企业运营能力分析
（6）企业偿债能力分析
（7）企业发展能力分析
（8）企业营业网点分析
（9）企业人力资源分析
（10）企业组织架构分析
（11）企业客户资源分析
（12）企业投资兼并与重组分析
（13）企业竞争优劣势分析
（14）企业最新发展动向分析

一、法律政策风险
二、市场风险分析
三、业务经营分析
四、规模风险分析
五、税务风险分析
六、盈利风险分析

一、证券经营机构信息化发展趋势
二、证券经营机构集团化发展趋势
三、证券经营机构专业化发展趋势
四、证券经营机构国际化发展趋势
（1）国内证券公司国际化战略实施内容
（2）国内证券公司跨境经营现状

一、证券经营机构发展前景分析
（1）证券经营机构业务规模预测
（2）证券经营机构业务结构预测
（3）证券经营机构竞争格局预测
二、证券经营机构经营建议
（1）证券经营机构管理模式创新
（2）证券经营机构产品创新建议
（3）证券经营机构拓展融资渠道建议

：
图表：2006-2012年上半年中国证券经营机构营业收入变化情况（单位：亿元，%）
图表：2000-2012年股市走势变化情况
图表：2010-2012年中国银行业金融机构总资产与总负债（单位：亿元，%）
图表：2010年各类银行业金融机构总资产占比（单位：%）
图表：2010-2012年国有银行总资产与总负债（单位：亿元，%）
图表：2010-2012年股份制银行总资产与总负债（单位：亿元，%）
图表：2010-2012年城市商业银行总资产与总负债（单位：亿元，%）
图表：2008.04-2012.08寿险累计总保费收入和同比增长率情况（单位：亿元、%）
图表：2008.04-2012.08产险市场累计总保费和同比增长率情况（单位：亿元、%）
图表：2004-2012年中国信托行业平均信托资产规模变动情况（单位：亿元）
图表：2004-2012年中国信托行业平均信托收入和平均信托利润变动情况（单位：亿元）
图表：2004-2012年中国信托行业平均资本利润率变动情况（单位：%）
图表：2004-2012年中国信托行业平均人均利润变动情况（单位：万元）
图表：2004-2012年中国信托行业平均信托报酬率变动情况（单位：%）
图表：1978-2011E我国宏观经济发展周期变化图（单位：%）
图表：2011-2013年全球各国家/地区GDP增长预测（单位：%）
图表：2005-2012年规模以上工业增加值增长情况（单位：%）
图表：2008-2012年固定资产投资变化情况（单位：亿元，%）
图表：2008-2012年社会消费品零售额及其增长情况（单位：亿元）
图表：2009-2012年CPI及PPI月度涨幅变化（单位：%）
图表：2008-2012年中国进出口月度变化情况（单位：%）
图表：2012年中国经济展望（单位：亿美元，亿元，%）
图表：2012年沪市全市场资金流量图（单位：亿元）
图表：2012年深市全市场资金流量图（单位：亿元）
图表：2012年全行业资金流量图（单位：亿元）
图表：2003-2012年QFII项下历年资金跨境流动情况（单位：亿美元）
图表：2006-2012年QDII项下历年资金跨境流动情况（单位：亿美元）
图表：2003-2012年H股境外上市募集资金及调回结汇情况（单位：亿美元）
图表：2010-2012年存款准备金率调整（单位：%）
图表：2010-2012年存款准备金率上调对银行信贷规模的影响（单位：亿元，百分点）
图表：2010-2012年金融机构人民币存款基准利率调整（单位：百分点）
图表：2010-2012年金融机构人民币贷款基准年利率（单位：%）
图表：2008-2012年全国个人可投资资产总体规模变化情况（单位：万亿元）
图表：2008-2012年高净值人群数量及构成（单位：万）
图表：2008-2012年高净值人群的可投资资产规模及构成（单位：万亿元）
图表：2011年末中国高净值人群地域分布
图表：2011年末各省高净值人士人均可投资资产比较（单位：百万元）
图表：美国券商的组织机构
图表：高盛的组织结构图
图表：美林的组织结构图
图表：美国券商从业人员职业生涯路线图
图表：评估表部分考核内容
图表：美国券商不同职级的薪酬待遇（单位：万美元，万元人民币）
图表：美国券商薪酬费用占比（单位：百万美元，亿元人民币）
图表：美国证券经纪业务服务分类
图表：部分美国证券经纪商最低账户余额要求（单位：美元）
图表：美国券商/财富管理机构的代表性高端客户细分模型
图表：美林证券普通分行的典型人事架构
图表：合格经纪人的必备能力
图表：摩根斯坦利理财顾问培训流程
图表：美林证券（现美国银行旗下的财富管理部门）培训模式
图表：恒达理财投资代表培训流程
图表：史考特证券股票经纪人培训流程
图表：美国证券公司的股权分布情况（单位：亿美元，%）
图表：以客户为中心的“服务客户”行为
图表：以证券公司为中心的“拉客户”行为
图表：证券公司盈利模式创新的总体框架
图表：客户更换咨询顾问的原因调研
图表：2003-2012年证券公司的主要并购事件
图表：2009年中外合资证券公司一览表
图表：证券行业核心职位分布情况
图表：营业部总经理现任企业工作时间（单位：%）
图表：2011年营业部总经理有无接触新机会（单位：%）
图表：2011年营业部总经理接触新机会的渠道（单位：%）
图表：2011年营业部总经理留任目前公司的因素（单位：%）
图表：2011年营业部总经理选择新机会的动机（单位：%）
图表：2011年营业部总经理求职意向分布（单位：%）
图表：2011年营业部总经理求职意向职位类型分布（单位：%）
图表：证券研究员现任企业工作时间（单位：%）
图表：证券研究员是否有接触过新机会（单位：%）
图表：证券研究员接触新机会的渠道（单位：%）
图表：证券研究员留任目前公司的因素（单位：%）
图表：证券研究员选择新机会的动机（单位：%）
图表：证券研究员求职意向分布（单位：%）
图表：证券研究员求职意向职位类型分布（单位：%）
图表：2007-2012年11月证券经营机构营业部数量增长情况（单位：家）
图表：2011年10月证券营业部区域分布情况（单位：个）
图表：截至2011年9月证券营业部相对饱和地区名单（部分城市）
图表：轻型营业部的网络构架
图表：爱德华琼斯公司组织架构