融资融券是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物,借入资金买入证券(融资交易)或借入证券并卖出(融券交易)的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。融资融券交易是海外证券市场普遍实施的一项成熟交易制度,是证券市场基本职能发挥作用的重要基础。各个开展融资融券的资本市场都根据自身金融体系和信用环境的完善程度,采用了适合自身实际情况的融资融券业务模式,概括地归结为三大类:以美国为代表的市场化模式、以日本为代表的集中授信模式和以中国台湾为代表的双轨制模式。
2012年,A股市场共有融资融券标的品种288只,其中包括10只ETF基金、180只上证180指数(5605.948,-217.52,-3.74%)成分股、98只深100指数成分股。同时,获得融资融券业务资格的证券公司达74家,已占到全部证券公司总数的65%。融资融券余额总量已达893.99亿元,增幅达到133.99%。融资余额由2011年底的375.48亿元增长至860.32亿元,增幅129.13%。同期,融券余额由6.59亿元增长至33.67亿元,增幅410.93%。融券余额占总额比重已由2011年末的1.72%上升至目前的3.77%,融资余额与余额总量之比已由57倍下降至25.55倍。
2012年8月底,中国证券金融公司发布《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)》,随后转融资业务试点正式启动。目前已有30家券商获得试点资格。2013年,转融资余额已经达到92.48亿元。证金公司与多家券商进行了转融券的联网测试,转融券试点呼之欲出。融资融券业务成熟必然要有一个时间过程,随着各家券商对融资融券业务的重视,融资融券成为经纪业务很大看点的可能性非常高,因为国外的市场融资融券高水平的时候可以占到成交量的40%。这块业务现在应该只是一个起步阶段,将来的发展前景我觉得相对来讲还是比较看好的。随着融资融券业务的成熟,这是未来经纪业务收入重要来源,具体该怎么在这么多条线上进行布局的?
第一章 融资融券综合概述
第一节 融资融券概述
一、融资融券概念
二、融资融券组成要素
三、融资融券分类
四、融资融券历史
第二节 融资融券应用特点
一、融资融券特点
二、融资融券应用分析
三、融资融券作用地位分析
第三节 融资融券行业结构分析
一、融资融券
产业链上游分析
二、融资融券产业下游分析
三、融资融券成本构成
第二章 2012年中国融资融券行业市场发展环境分析
第一节 2012年全球环境分析
一、经济环境分析
二、社会环境分析
三、政策环境分析
四、研发环境
第二节 2012年中国经济环境分析
一、国民经济运行情况分析
二、消费价格指数CPI、PPI分析
三、全国居民收入情况解读
四、2008-2012年恩格尔系数分析
五、2008-2012年工业发展形势走势
六、固定资产
投资情况
七、2008-2012年对外
贸易进出口分析
第三节 2012年中国融资融券行业政策环境分析
一、与融资融券相关的监管机构
二、与融资融券相关的政策法规
三、其融资融券相关的法律法规
四、国外融资融券政策法规
第四节 2012年中国融资融券行业社会环境分析
一、人口环境分析
二、
教育情况分析
三、
文化环境分析
四、生态环境分析
五、中国城镇化率
六、居民消费观念和习惯分析
第五节 2012年中国融资融券行业
第三章 全球融资融券行业发展分析
第一节 全球融资融券行业市场发展分析
一、融资融券市场现状分析
二、融资融券市场结构解析
三、融资融券模式分析
四、全球融资融券的改革分析
第二节 美国融资融券产业运行概况
一、美国融资融券市场分析
二、美国融资融券市场特点
三、美国融资融券市场借鉴分析
四、美国融资融券发展
趋势第三节 德国融资融券产业运行概况
一、德国融资融券市场分析
二、德国融资融券市场特点
三、德国融资融券市场借鉴分析
四、德国融资融券发展趋势
第四节 英国融资融券产业运行概况
一、英国融资融券市场分析
二、英国融资融券市场特点
三、英国融资融券市场借鉴分析
四、英国融资融券发展趋势
第五节 法国融资融券产业运行概况
一、法国融资融券市场分析
二、法国融资融券市场特点
三、法国融资融券市场借鉴分析
四、法国融资融券发展趋势
第六节 日本融资融券产业运行概况
一、日本融资融券市场分析
二、日本融资融券市场特点
三、日本融资融券市场借鉴分析
四、日本融资融券发展趋势
第七节 韩国融资融券产业运行概况
一、韩国融资融券市场分析
二、韩国融资融券市场特点
三、韩国融资融券市场借鉴分析
四、韩国融资融券发展趋势
第四章 中国融资融券发展现状分析
第一节 融资融券行业发展概况
一、中国融资融券行业的现状
二、中国融资融券行业发展的阶段
二、中国融资融券行业存在的问题
三、中国融资融券行业的发展趋势
四、融资融券行业的最新动态
第二节 2012年中国融资融券行业发展状况
一、2012年中国融资融券行业发展回顾
二、2012年融资融券行业发展特点分析
三、2012年中国融资融券行业市场分析
第三节 中国融资融券行业供需分析
一、2012年中国融资融券行业企业数量分析
二、2012年融资融券行业从业人员分析
二、2012年中国融资融券行业资产规模分析
第四节 2012年中国融资融券行业经营分析
一、融资融券行业收入结构分析
二、融资融券行业成本费用分析
三、融资融券行业盈利分析
第五节 融资融券行业发展动态聚焦
第五章 融资融券行业政策分析
第一节 现行发展政策分析
一、“十二五规划”对融资融券行业的影响分析
二、“城镇化”对融资融券行业影响分析
三、国家对融资融券行业的规划分析
三、最新政策动向分析
第二节 融资融券行业监管政策分析
一、现行的政策分析
二、现行政策的不足
三、行业监管分析
四、未来的政策趋势
第二部分 市场竞争格局
第六章 中国融资融券行业市场分析
第一节 中国融资融券行业市场综述
一、中国融资融券行业市场现状
二、中国融资融券行业市场结构分析
三、融资融券行业市场规模分析
四、融资融券行业趋势分析
五、2015-2020年融资融券行业的市场空间
预测第二节 2012年融资融券行业市场分析
一、2012年融资融券行业市场供给分析
二、2012年融资融券行业市场需求分析
三、2012年融资融券行业市场规模分析
四、2012年市场结构格局分析
五、市场渠道分析
六、融资融券行业市场发展策略
第三节 融资融券行业市场动态解析
第七章 融资融券行业竞争分析
第一节 行业集中度分析
一、市场集中度分析
二、企业集中度分析
三、区域集中度分析
第二节 中国融资融券行业竞争格局综述
一、2012年融资融券行业集中度
二、2012年融资融券行业竞争程度
三、2012年融资融券行业竞争格局
第三节 2015-2020年中国融资融券行业竞争分析及预测
一、2011年融资融券市场竞争情况分析
二、2012年融资融券市场竞争形势分析
三、2015-2020年集中度分析及预测
四、2015-2020年SWOT分析及预测
五、2015-2020年进入退出状况分析及预测
六、2015-2020年生命周期分析及预测
第八章 融资融券行业国内重点企业分析
第一节 中国银河
证券股份有限公司
一、企业概况
二、竞争优势分析
三、2008-2012年经营状况
四、2015-2020年发展战略
第二节 国泰君安证券股份有限公司
一、企业概况
二、竞争优势分析
三、2008-2012年经营状况
四、2015-2020年发展战略
第三节 广发证券股份有限公司
一、企业概况
二、竞争优势分析
三、2008-2012年经营状况
四、2015-2020年发展战略
第四节 国信证券有限责任公司
一、企业概况
二、竞争优势分析
三、2008-2012年经营状况
四、2015-2020年发展战略
第五节 宏源证券股份有限公司
一、企业概况
二、竞争优势分析
三、2008-2012年经营状况
四、2015-2020年发展战略
第六节 东北证券股份有限公司
一、企业概况
二、竞争优势分析
三、2008-2012年经营状况
四、2015-2020年发展战略
第七节 国元证券股份有限公司
一、企业概况
二、竞争优势分析
三、2008-2012年经营状况
四、2015-2020年发展战略
第八节 长江证券股份有限公司
一、企业概况
二、竞争优势分析
三、2008-2012年经营状况
四、2015-2020年发展战略
第九节 中信证券股份有限公司
一、企业概况
二、竞争优势分析
三、2008-2012年经营状况
四、2015-2020年发展战略
第十节 国金证券股份有限公司
一、企业概况
二、竞争优势分析
三、2008-2012年经营状况
四、2015-2020年发展战略
第十一节 海通证券股份有限公司
一、企业概况
二、竞争优势分析
三、2008-2012年经营状况
四、2015-2020年发展战略
第十二节 太平洋证券股份有限公司
一、企业概况
二、竞争优势分析
三、2008-2012年经营状况
四、2015-2020年发展战略
第三部分 行业预测
第九章 融资融券行业投资机会与风险
第一节 融资融券行业投资效益分析
一、2010-2012年融资融券行业投资状况分析
二、2015-2020年融资融券行业投资效益分析
三、2015-2020年融资融券行业投资市场空间预测
四、2015-2020年融资融券行业的投资方向
五、2015-2020年融资融券行业投资的建议
六、新进入者应注意的障碍因素分析
第二节 影响融资融券行业发展的主要因素
一、2015-2020年影响融资融券行业运行的有利因素分析
二、2015-2020年影响融资融券行业运行的稳定因素分析
三、2015-2020年影响融资融券行业运行的不利因素分析
四、2015-2020年我国融资融券行业发展面临的挑战分析
五、2015-2020年我国融资融券行业发展面临的机遇分析
第三节 融资融券行业投资风险及控制策略分析
一、2015-2020年融资融券行业市场风险及控制策略
二、2015-2020年融资融券行业政策风险及控制策略
三、2015-2020年融资融券行业经营风险及控制策略
四、2015-2020年融资融券同业竞争风险及控制策略
五、2015-2020年融资融券行业其他风险及控制策略
第四部分 投资战略
第十章 融资融券行业投资战略研究
第一节 融资融券行业发展战略研究
一、战略综合规划
二、业务组合战略
三、区域战略规划
四、产业战略规划
五、营销品牌战略
六、竞争战略规划
第二节 对融资融券品牌的战略思考
一、企业品牌的重要性
二、融资融券实施品牌战略的意义
三、融资融券企业品牌的现状分析
四、融资融券企业的品牌战略
五、融资融券品牌战略管理的策略
第三节 融资融券行业投资战略研究
一、2012年融资融券行业投资战略
二、2013年融资融券行业投资战略
三、2015-2020年融资融券行业投资战略
四、2015-2020年细分行业投资战略
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