3月25日,上交所举行例行发布会,其中通报了沪市监管概况。本周(2016年3月17日至3月24日),上交所公司监管部门共发送日常监管函12 份,其中问询类函件7份,监管工作类函件5份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告36份;针对信息披露违规行为,采取监管关注措施1 单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查14单。
市场交易监管方面,本周上交所共对66起证券异常交易行为进行调查,涉及证券52只、证券账户115个、证券公司46家,共出具书面警示函76份,针对投资者实施盘中暂停账户交易8次,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
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