国泰君安新三板新增做市业务29日起被暂停

因做市股票的异常报价事件，国泰君安领了一张由证监会开具的“限制新增做市业务”的罚单。昨日，全国股转公司发布公告，自2月29日至5月29日期 间暂停受理以国泰君安证券作为做市商的拟挂牌股票采取做市转让方式申请、变更股票转让方式为做市转让方式申请、后续加入做市申请；同时，已受理的上述业 务，中止审查。

此前，国泰君安公告，收到上海证监局 《行政监管措施事先告知书》，监管措施包括限制新增做市业务3个月等。就在1月底，全国股转公司做出“给予国泰君安证券股份有限公司公开谴责，给予王仕宏 公开谴责，给予陈扬、李仲凯通报批评”的决定，这是全国股转公司成立以来罕见的顶格处理，此次证监会层面的介入更显事件之严重性。

经全国股 转公司查明， 去年12月31日14点50分，为执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中 兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票以明显低 于最近成交价的价格进行了主动卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达 19.93%。

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全国股转公司定性，上述行为严重影响了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常市场秩序，市场影响恶劣，相关责任人员对此后果负有不同程度的责任。

据 了解，截至2月17日，国泰君安参与做市企业数量为183家，其中首批做市91家。按做市企业总数量排序，国泰君安在85家做市券商中排名第八。根据国泰 君安公告显示，2015年，公司新三板做市业务对公司营业收入的贡献度为0.8%（母公司口径，未经审计）。而国泰君安1月27日公布的2015年业绩快 报数据显示，合并口径报表营业收入376.3亿元。也就是说，国泰君安2015年做市业务营收约3.01亿。

对于国泰君安集中砸盘新三板的 做法，全国股转公司发表了评论，称主办券商“知法犯法”情节尤为严重。如果做市商枉顾交易组织者、流动性提供者和价格稳定者的核心角色，利用自身资源优势 操纵价格、牟取私利，对市场伤害尤甚。对于做市商行为扭曲走样等异化行为，必须警惕、警醒、警示。